互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)新型腐敗預(yù)防和處置要求

(征求意見(jiàn)稿 V1.0-202506)

1 范圍

本文件規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)新型腐敗預(yù)防和處置要求。

本文件適用于指導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)開(kāi)展流量操控、數(shù)據(jù)舞弊、權(quán) 限尋租、榜單造假等新型腐敗問(wèn)題的預(yù)防和處置。

2 術(shù)語(yǔ)定義

2.1 互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)新型腐敗

指互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)從業(yè)人員，利用職務(wù)或工作便利，借助系統(tǒng)權(quán)

限、數(shù)據(jù)資源、流量資源等平臺(tái)技術(shù)資源，謀取不當(dāng)利益的違法違規(guī)行為，簡(jiǎn)稱(chēng)“新型腐敗”。 注:新型腐敗的表現(xiàn)方式主要包括流量操控、數(shù)據(jù)舞弊、權(quán)限尋租、榜單造假等。

3 基本要求

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展預(yù)防和處置新型腐敗工作，基本要求如 下:

a) 全面排查新型腐敗問(wèn)題或隱患，包括但不限于:

1)  流量操控:通過(guò)虛假注水、惡意劫持、暗箱干預(yù)等手段扭曲正常流量分配規(guī)則的行為；

2)  數(shù)據(jù)舞弊:非法數(shù)據(jù)爬取、敏感數(shù)據(jù)倒賣(mài)、算法參數(shù)篡改等數(shù)據(jù)濫用行為;

3)  權(quán)限尋租:利用系統(tǒng)管理權(quán)限違規(guī)開(kāi)展賬號(hào)權(quán)限交易、審核權(quán)限變現(xiàn)等行為;

        4) 榜單造假:通過(guò)技術(shù)手段或人工干預(yù)制造虛假熱度，影響熱搜榜單、商品排名等展示的行為。

b) 設(shè)立獨(dú)立的廉潔部門(mén)，承擔(dān)統(tǒng)籌、監(jiān)督和執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部廉潔工作的職責(zé)，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為廉潔工作負(fù)責(zé)人;

c) 建立健全廉潔制度體系，制定與數(shù)據(jù)、流量、權(quán)限相關(guān)的廉 潔制度，明確廉潔管理責(zé)任分工，建立各部門(mén)及崗位的廉潔管理責(zé)任清單，在與員工簽訂的勞動(dòng)合同中明確員工崗位職責(zé)及廉潔約束要求;

d) 明確權(quán)限管理策略及內(nèi)部審核流程，使用統(tǒng)一權(quán)限管理平臺(tái)進(jìn)行員工權(quán)限管理，確保員工只能訪問(wèn)與其職責(zé)相關(guān)的數(shù)據(jù) 和系統(tǒng)，并定期對(duì)賬號(hào)權(quán)限進(jìn)行審查，及時(shí)清理超范圍授權(quán)， 確保權(quán)限使用合理;

e) 強(qiáng)化技術(shù)防控能力，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)構(gòu)建智能 化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)訪問(wèn)、流量分配、權(quán)限 操作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)預(yù)警并反饋處置情況;

f)  建立便捷、安全的舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工、用戶及合作伙伴舉 報(bào)疑似腐敗行為，及時(shí)處理舉報(bào)線索并向舉報(bào)人反饋結(jié)果;

g)  定期開(kāi)展全員廉潔教育培訓(xùn)與廉潔文化宣傳，通過(guò)案例分 析、情景模擬等形式提升員工廉潔意識(shí)和職業(yè)道德，營(yíng)造廉 潔文化氛圍。

4 日常防范

4.1 業(yè)務(wù)流程審查

按照廉潔制度要求，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)保證每年至少開(kāi)展一次業(yè) 務(wù)流程審查，重點(diǎn)針對(duì)流量分配、權(quán)限管理、廣告投放等高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景， 識(shí)別可能導(dǎo)致腐敗風(fēng)險(xiǎn)的漏洞，并及時(shí)改進(jìn)，確保業(yè)務(wù)流程符合廉潔 制度要求。

4.2 日常風(fēng)險(xiǎn)防控

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展常態(tài)化日常風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要求如下:

a)  明確數(shù)據(jù)監(jiān)控策略并充分識(shí)別數(shù)據(jù)異常行為，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)防泄露等技術(shù)手段對(duì)數(shù)據(jù)處理異常行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)、預(yù)警、攔截;

b)  利用技術(shù)手段對(duì)流量分配進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常波動(dòng)并分析人為操縱可能性，保障業(yè)務(wù)相關(guān)算法的公平與透明。

4.3 定期開(kāi)展審計(jì)

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)每年至少開(kāi)展一次審計(jì)工作，要求如下:

a)  定期對(duì)新型反腐敗進(jìn)行審計(jì)，涵蓋數(shù)據(jù)訪問(wèn)、流量分配、權(quán) 限管理、廣告投放等高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景;

b)  定期對(duì)算法模型進(jìn)行審計(jì)，防止通過(guò)不正當(dāng)手段操控算法以獲取不公平的資源傾斜;

c)  審計(jì)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)權(quán)限、數(shù)據(jù)資源、流量資源等平臺(tái)技術(shù)資源違規(guī)訪問(wèn)行為，特別是流量操控、數(shù)據(jù)舞弊、權(quán)限尋租、榜單造假等相關(guān)線索的，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展調(diào)查。

5 處置

5.1 調(diào)查

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)有關(guān)情況或接到有關(guān)線索后，開(kāi)展調(diào)查 工作，包括:

a)  制定調(diào)查計(jì)劃，通過(guò)查閱文件、人員訪談、調(diào)取日志等手段 進(jìn)行取證;

b)  對(duì)取得的證據(jù)進(jìn)行分析，確定是否存在腐敗行為以及腐敗行 為的性質(zhì)。

5.2 處置
5.2.1 較大事件和一般事件處置

經(jīng)調(diào)查確有腐敗行為，但未達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企 業(yè)可采取以下措施:

a)  要求違規(guī)人員作出書(shū)面檢討，并重新開(kāi)展廉潔教育培訓(xùn);

b)  扣減違規(guī)人員的績(jī)效分?jǐn)?shù)或績(jī)效獎(jiǎng)金等經(jīng)濟(jì)處罰措施;

c)  對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行警告、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等相應(yīng)處分。

5.2.2 特別重大事件和重大事件處置

經(jīng)調(diào)查腐敗行為已達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng): a) 暫停涉事員工職務(wù)及系統(tǒng)權(quán)限，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)證據(jù);b) 整理完整證據(jù)鏈(財(cái)務(wù)記錄、系統(tǒng)日志、證人證詞等)，移 交公安機(jī)關(guān)，并指定專(zhuān)人配合調(diào)查，定期跟蹤案件進(jìn)展。

附錄 A 腐敗行為事件分級(jí)參考

按照危害對(duì)象(公司利益、個(gè)人利益、公共安全、國(guó)家安全)和危害程 度(低、中、高)，腐敗行為事件可分為特別重大事件、重大事件、較大事 件和一般事件。

a) 對(duì)國(guó)家安全產(chǎn)生高、中程度影響，或者對(duì)公共利益產(chǎn)生高程度影響的腐 敗行為事件，認(rèn)定為特別嚴(yán)重事件;

b) 對(duì)國(guó)家安全產(chǎn)生低程度影響，對(duì)公共利益產(chǎn)生中等程度影響，或者對(duì)公 司利益、個(gè)人利益產(chǎn)生高程度影響的腐敗行為，認(rèn)定為重大事件;
c) 對(duì)公共利益產(chǎn)生低程度影響，或者對(duì)公司利益、個(gè)人利益產(chǎn)生中等程度影響的腐敗行為，認(rèn)定為較大事件。

d) 對(duì)公司利益或個(gè)人利益產(chǎn)生低程度影響的腐敗行為，認(rèn)定為一般事件。